资本市场诚信建设知识问答

一、何为证券期货市场诚信档案数据库

证券期货市场诚信档案数据库是由中国证监会建立,记录全国证券期货市场诚信信息的数据库。

二、资本市场诚信信息涵盖范围

(一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息;

(二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级;

(三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定;

(四)发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况;

(五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;

(六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

(七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施;

(八)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理;

(九)因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚;

(十)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任;

(十一)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚;

(十二)违背诚实信用原则的其他行为信息。

三、哪些主体的诚信信息会记入证券期货市场诚信档案数据库

(一)证券业从业人员和期货从业人员;

(二)发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人;

(三)证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人;

(四)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员;

(五)独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员,非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表;

(六)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;

(七)为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;

(八)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。

四、如何查询资本市场诚信信息:

    (一)社会公众可在中国证监会官方网站市场诚信信息查询平台查询行政处罚、市场禁入、证券期货行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施。

(二)按照《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的相关规定向中国证监会及其派出机构申请查询。

五、提出查询申请需要提供的材料:

(一)证券期货市场诚信信息查询申请表(可在证监会网站“在线办事—表格下载”栏目进行下载)

(二)单位介绍信、身份证等身份证明文件及有关书面同意文件。

六、申请查询诚信信息是否收费:

申请查询诚信信息暂不收取打印、复印、装订等费用。申请人要求邮寄的,邮寄费用由申请人支付。

七、诚信建设主要工作成果:

为贯彻落实党中央、国务院关于加强社会诚信建设的要求,证监会紧扣资本市场实际,大力加强资本市场诚信建设,在诚信法律制度建设、诚信信息系统建设、部际信用信息共享等方面取得了重要进展。一是夯实诚信建设的法律基础。大力推动修改《证券法》、制定《期货法》,在确立诚实信用的法律原则的基础上,进一步完善市场准入的诚信条件,健全参与市场活动的诚信义务要求,完善违背诚信要求的法律责任。并对《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》进行修订,科学调整了诚信信息的效力期限,更加明确了可以公开的诚信信息的内容范围。二是启用运行资本市场诚信数据库。诚信数据库全面记录了包括各类市场参与主体的诚信信息,其中含监管措施、案件调查、行政处罚、市场禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息。三是建立了证券期货市场失信记录查询平台。社会公众可通过登陆设在中国证监会官方网站首页的市场诚信信息查询平台,查询到市场参与主体在有效期内被行政处罚、市场禁入、纪律处分等失信信息。四是大力推进部际信用信息共享。2014年证监会与最高人民法院联合发布了《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》,全国法院执行案件信息管理系统信息通过资本市场诚信数据库供证券期货监管系统共享使用。

Copyright 1999-2009, Sino-Platinum Metals Corp.LTD., All Rights Reserved
贵研铂业股份有限公司.版权所有
滇ICP备06001805号