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"投资者保护•明规则、识风险" 第四阶段—防范违规经营

 

 

 

 

 

为深入贯彻落实依法全面从严管理要求,增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,按照中国证监会、云南证监局的统一部署,贵研铂业开展投资者保护·明规则、识风险宣传活动。(网站将持续为您介绍相关知识)

上市公司违规经营危害

来源:证券时报网

19978月,国务院将上海、深圳两证券交易所统一划归证监会管理以来,证监会处理了大大小小的证券违法违规案件,包括上市公司违法信息披露、虚假财务报表、内幕交易、违规操纵等。这些行为一方面扰乱了市场秩序,另一方面也极大地损害了投资者的利益。

以散户投资者为主体的A股市场,由于信息的不对等,普通投资者很难获利。在利益的驱使下,少数市场参与者总会采取一些不正当的手段造假或操纵股价等。这些违法行为在给投资者造成经济损失的同时,也破坏了市场秩序,所带来的损失很难用金钱衡量。因此,证监会加强监管,坚决打击证券违法,保护普通投资者利益是非常必要的。上市公司严格按照国家法律法规、证监会及证券交易所交易规则经营公司有利于维护资本市场的健康发展也有利于维护中小股东的权益。

 

——违规经营案例分析 

(来源:证券交易所  半岛网-半岛都市报)

A公司控股股东违规占用资金 

A公司2008728日上市以来,公司控股股东B集团通过代公司收取货款、短期资金拆借等方式违规占用公司资金,最高金额为1984万元。公司对上述事项未履行相应的审批程序及信息披露义务。 

A公司上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的多项规定。公司董事长、总经理、财务总监等当事人未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对公司上述违规行为负有重要责任。控股股东B集团违反深交所《股票上市规则》及《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》有关规定,对公司上述违规行为负有重要责任。鉴于此,深交所作出了对A公司、B集团给予通报批评的处分,对上市公司董事长、副董事长兼总经理、财务总监、原董秘、两名独立董事给予通报批评的处分,并将公司及相关当事人的违规行为及上述处分记入上市公司诚信档案,并向社会公布。 

A公司出现以上违规资金占用的主要原因在于:一、公司的内部控制制度建设不规范,业务、资产等方面的独立性不够;二、实际控制人以及公司高管的法律意识较为淡薄。

 

C公司内幕交易遭查

  去年726日,C公告表示:因在一场内幕交易中负有领导责任,公司董事长马某被免职。马某的落马缘于一家公司的成立。

  20111130日,由马某等10名自然人 、10名公司骨干员工,以及D投资有限公司共计21名股东以现金共同出资,注册资本1000万元,成立E管理投资有限公司。20116月,C成功非公开增发,募资净额7.31亿元,发行价格20/股。但从2011718日开始,C公司股价从20.24/股一路震荡下行,201219日,跌至底部11.61/股,几近腰斩。2012112日、213日、35日,E公司通过二级市场增持公司股票,合计约545万股,占公司总股本的1.22%,累计耗资约7734.46万元。

  紧接着,在E公司最后一次增持后的31(公司公告前 30天为“窗口期”),即46日,公司发布“10转增10的高送转”利好消息。5月底,证监会稽查总队前往C公司总部大楼,突袭查封相关个人的电脑资料取证。61日,公司即收到通知,董事长马某、独董骆某、董秘刘某及E投资管理有限公司,分别因涉嫌违反相关证券法律法规、内幕交易被立案调查。

 

 

 

 

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