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“投资者保护•明规则、识风险” —谨防违规信披

 

为深入贯彻落实依法全面从严管理要求,增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,按照中国证监会、云南证监局的统一部署,贵研铂业开展“投资者保护·明规则、识风险宣传活动。(网站将持续为您介绍相关知识)      

(一)上市公司信息披露概述
     
上市公司信息披露是指上市公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,把公司及与公司相关的信息,向投资者和社会公众公开披露的行为。

(二)信息披露违规行为      

 上市公司信息披露违规行为则是指上市公司在信息披露的过程中,违反相关的法律、法规,编制和对外提供虚假信息,隐瞒或推迟披露重要事实的信息披露行为。按表现形式可以分成虚假陈述和延迟披露两种类型。虚假陈述是指信息披露义务人违反法律规定, 在证券发行或者交易过程中, 对重大事件做出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述, 或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。 延迟披露是指上市公司的信息披露没有按照规定的时间而推迟披露的行为。

      目前,上市公司信息披露主要存在几方面的问题:一是公告内容可能存在重大误导;二是重大事项的关键信息存在明显遗漏;三是公司选择性披露对股价可能产生重大影响的重要信息。

(三)违规信息披露的危害

    首先,破坏了上市公司的诚信形象,破坏投资者信心;其次与内幕交易息息相关联,破坏交易规则,许多交易主体会利用不正当的市场披露信息来进行内幕交易或股价操纵,损害交易秩序;最后损害投资者的利益。因此信息披露违规行为会导致信息披露不完整、风险揭示不充分,对市场交易秩序、投资者的利益损害很大。

(四)上市公司信息披露法律依据

        上市公司合法合规地进行信息披露,是保障投资者知情权的重要前提。上市公司违规信披,扰乱了证券市场的规范运行,《证券法》、《刑法》、《上市公司信息披露管理办法》等都对信息披露进行了明确的规定。

        1、《证券法》

      《证券法》第三章第三节持续信息公开第六十三条至七十二条,对信息披露的质量要求、信息披露的主体、信息披露的内容等进行了规定。

       2、《上市公司信息披露管理办法》

     证监会制修订的《上市公司信息披露管理办法》,办法对上市公司及其他信息披露义务人的所有信息披露行为的总括性规范,涵盖公司发行、上市后持续信息披露的各项要求,强调了信息披露的真实、准确、完整、及时。

       3、《刑法》

     《刑法》第一百六十一条规定了违规披露、不披露重要信息罪。最高人民检察院公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定了信息披露主体的九种违规信息披露行为,涉嫌其中任意一种的,应予立案追诉。

    相关主体的违规信息披露行为受到证监会行政处罚导致了投资者投资损失、权益受到侵害,投资者可拿起法律武器进行索赔。若起诉相关市场主体的,投资者应提供身份证复印件、证券开户信息确认单、首次购买该股票至今的交易记录原件原件等资料。

 

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